关于华安财保资产管理有限责任公司与渤海租赁股份有限公司开展重大关联交易的信息披露公告—华安资产临时信息披露报告[2021]050号

根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”） 发布的《保险公司关联交易管理办法》（保监发〔2019〕35号）（以下简称“《办法》”）等法律法规、监管规定及华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“华安资产”或“我司”）《关联交易管理办法》等相关制度规定，现将我司与渤海租赁股份有限公司以下简称“渤海租赁”）开展重大关联交易的信息披露如下：

一、关联交易概述、类型及交易标的情况

（一）关联交易概况

我司受托管理的华安财产保险股份有限公司（以下简称“华安保险”）账户（以下简称“华安保险专户”）持有2亿元面值的渤海金控投资股份有限公司（2018年12月更名为“渤海租赁股份有限公司”）2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第四期)（以下简称“18渤金04”），该债券于2021年10月26日到期。根据2021年10月25日《渤海租赁股份有限公司关于“18渤金04”2021年第一次债券持有人会议决议的公告》，“18渤金04”债券自到期日起本金展期两年，期间展期利率为4%/年。

（二）交易标的情况及交易类型

本次交易标的为华安保险专户持有的“18渤金04”债券本金2亿元。交易金额超过公司上年度经审计净资产的1%，属于资金运用类重大关联交易。

二、交易对手情况

（一）交易对手与我司的关联关系

华安保险持有华安资产90%以上股权，海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）持有华安保险12.5%股权，因此海航资本间接持有华安资产5%以上股权，属于“持有或控制保险公司5%以上股权的法人”；根据渤海租赁《2020年年度报告》，海航资本持有渤海租赁28.02%股权，为其控股股东。因此，渤海租赁为海航资本控制或施加重大影响的法人，构成华安资产关联方，本交易属于关联交易。

（二）交易对手基本情况

关联法人名称：渤海租赁股份有限公司

企业类型：股份有限公司

法定代表人：金川

统一社会信用代码：916500002285973682

经营范围：市政基础设施租赁；电力设施和设备租赁；交通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设备租赁；水务及水利建设投资；能源、教育、矿业、药业投资；机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售，租赁业务的咨询服务，股权投资、投资咨询与服务。

三、交易协议的主要内容

（一）交易价格

“18渤金04”债券自2021年10月26日到期之日起本金展期2年，展期期间票面利率为4%，按年付息。

（二）交易结算方式

本次关联交易为债券展期，不涉及交易结算。

（三）协议生效条件、生效时间、履行期限

根据《关于召开渤海租赁股份有限公司“18渤04”2021年第一次债券持有人会议通知》及其决议，“18渤金04”自2021年10月26日到期之日起本金展期2年，展期后兑付日变更为2023年10月26日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为4%，按年付息。

四、关联交易的定价政策

1.定价政策

展期利率4%经“18渤金04”2021年第一次债券持有人会议表决通过，符合合理审慎的定价原则。

2.交易价格与市场价格之间差异较大的原因

本次交易目的为应对发行人缺乏兑付债券本金能力的风险处置，展期的定价过程经渤海租赁及主承销商与委托人、我司及其他债券持有人协商及表决，兼顾对委托人及保险资金权益的保护、方案可执行性等方面。

五、交易决策及审议情况

根据《保险公司管理交易管理办法》及我司《关联交易管理办法》（华保资发〔2020〕006号），本次重大关联交易履行了如下内部审批备案流程：

根据我司《关联交易管理办法》，我司关联交易管理办公室及总裁办公室审议通过本次展期事项。

2021年10月24日，我司第三届董事会关联交易控制委员会2021年第五次会议以现场会议（电话会议）形式审议通过了《受托华安保险账户持有“18渤金04”债券到期后处置暨重大关联交易的议案》，除关联委员回避表决外，非关联委员100%赞成。

2021年10月24日，我司第三届董事会第十二次会议以现场会议（电话会议）形式审议通过了《关于审议受托华安保险账户持有“18渤金04”债券到期后处置暨重大关联交易的议案》（以下简称“展期议案”），除关联董事回避表决外，全部非关联董事100%赞成。

独立董事亦就该议案出具了书面意见，表示同意该议案。

据此，本次关联交易已经按照监管规定及公司制度要求经内部审议通过。

六、要求披露的其他事项

无。

我司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银保监会反映。

华安财保资产管理有限责任公司

2021年11月5日