华安财保资产管理有限责任公司2018年第三季度关联交易合并披露公告

华安财保资产管理有限责任公司

2018年第三季度关联交易合并披露公告

根据原中国保监会《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（原保监发〔2016〕52号）及相关规定，现将华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“公司”）2018年第三季度关联交易信息合并披露如下：

一、关联交易情况

（一）本季度发生情况

2018年二季度末至2018年三季度末，公司共发生二次关联交易：

1、2018年8月20日，公司与渤海人寿保险股份有限公司签订《资产委托管理合同》，同意由公司作为其指定的保险资产的投资管理人，接受委托负责其指定的保险资产的投资管理工作。按委托金额10-15亿元、管理费率0.35%/年进行测算，本专户预计一年可收取350-525万管理费。

2、2018年9月5日，华安财产保险股份有限公司以“华安财产保险股份有限公司-委托”名义申购公司作为管理人发行的“华安财保资管安鑫货币集合资产管理产品”，申购金额为17,000,000.00元人民币，份额单位净值1.00元人民币，申购份额共计17,000,000.00份。上述交易在2018年9月6日获交易确认。

2018年二季度末至2018年三季度，公司实际发生关联交易金额合计人民币0亿元。

（二）截至本季度累计发生情况

2018年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.0648亿元；2018年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币2.5052亿元；2018年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币0亿元。截至2018年三季度末，公司发生关联交易金额累计2.57亿元。

二、资金运用关联交易比例情况

2018年三季度，在公司投资固定收益类资产、上市权益类资产、未上市权益类资产、不动产类资产、其他金融资产的账面余额中，对关联方的投资金额均为0；对关联方中单一法人主体的投资余额均为0；对关联方的全部投资余额为0。

报告期内，公司未发生任何不符合关联交易投资比例的情况。

三、关联交易管理制度报备和修订情况

2013年4月1日，公司创立大会制定了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度》，2013年 4月 12日，经华保资报〔2013〕002 号报文报送至原中国保险监督管理委员会备案。

2015年4月24日，公司一届七次董事会、2014年度股东会会议审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2015年4月27日，经华保资报〔2015〕014号报文报送至原中国保险监督管理委员会备案。

2016年8月19日，公司一届十二次董事会、2016年第一次临时股东会审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2016年9月14日，经华保资报〔2016〕044号报文报送至原中国保险监督管理委员会备案。

2017年12月28日，公司二届六次董事会、2017 年第一次临时股东会审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2018年1月16日，经华保资报〔2018〕007号报文报送至原中国保险监督管理委员会备案。

四、关联交易内部决策程序执行情况

2018年三季度，华安财保资产管理有限责任公司共发生二次关联交易，关联交易履行的内部决策程序执行情况如下：

（一）公司与渤海人寿保险股份有限公司签订《资产委托管理合同》：

本交易已经由公司独立董事认可，并于2018年8月13日获得公司第二届董事会第八次会议、2018年第二次临时股东会会议审议通过。

2018年8月13日，经公司第二届董事会第八次会议全体非关联董事现场审议表决通过《关于审议<渤海人寿保险股份有限公司与华安财保资产管理有限责任公司资产委托管理合同>的议案》（公司董事会由6名董事组成，包括4名非关联董事，共4票赞成，无反对，无弃权，100%同意通过）。

（二）华安保险股份有限公司（以下简称“华安保险”）以“华安财产保险股份有限公司-委托”名义申购公司作为管理人发行的“华安财保资管安鑫货币集合资产管理产品”：

公司与华安保险已签署《保险资产管理产品认/申购框架协议》作为统一交易协议。《保险公司关联交易管理暂行办法》（原保监发〔2007〕24号）第十七条规定：“保险公司与其关联方之间的长期、持续关联交易，可以制定统一的交易协议，按照本办法规定审查通过后执行。协议内的单笔交易可以不再进行关联交易审查。”

2018年9月5日，受托管理华安保险理财险账户的投资经理发起申购金额为1,700万元的“华安资产发行的安鑫货币产品”投资业务审批流程，并经风险管理部、交易部、固定收益部负责人审批会签。公司于2018年9月6日对该笔申购进行确认，确认华安保险理财险账户成功申购安鑫货币产品1,700万元。  

五、关联交易信息披露情况

报告期内，公司共发生四次需要进行信息披露的关联交易类型，公司分别于2018年7月6日、2018年8月31日、2018年9月20日在中国保险行业协会网站和公司官网同时发布。

附件：华安财保资产管理有限责任公司2018年第三季度关联交易统计表

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