华安财保资产管理有限责任公司2018年第一季度关联交易合并披露公告

根据中国保监会《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕52号）及相关规定，现将华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“公司”）2018年第一季度关联交易信息合并披露如下：

一、关联交易情况

（一）本季度发生情况

2018年一季度，华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“公司”）共发生一次关联交易：

2018年2月12日，渤海信托以“渤海信托-稳利1号证券投资项目集合资金信托计划”名义赎回公司作为管理人发行的“华安资产稳利1号”混合型定向资产管理产品，赎回份额7,375,500.00份，单位净值0.8789元，赎回金额6,482,326.95元。

（二）截至本季度累计发生情况

2013年至2015年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.9232亿元；2015年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币1.70082亿元；2015年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.180016亿元；2015年四季度，公司发生关联交易金额合计人民币1.70亿元；2016年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.2409亿元；2016年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.1963亿元；2016年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.2472亿元；2016年四季度，公司发生关联交易金额合计人民币3.0806亿元；2017年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币11.6842亿元；2017年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.0829亿元；2017年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币1.0805亿元；2017年四季度，公司发生关联交易金额合计人民币0亿元。2017年全年，公司发生关联交易金额累计12.8476亿元。2018年一季度公司发生关联交易金额合计人民币0.0648亿元。

二、资金运用关联交易比例情况

2018年一季度，在公司投资固定收益类资产、上市权益类资产、未上市权益类资产、不动产类资产、其他金融资产的账面余额中，对关联方的投资金额均为0；对关联方中单一法人主体的投资余额均为0；对关联方的全部投资余额为0。

报告期内，公司未发生任何不符合关联交易投资比例的情况。

三、关联交易管理制度报备和修订情况

2013年4月1日，公司创立大会制定了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度》，2013年4月12日，经华保资报〔2013〕002号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。

2015年4月24日，公司一届七次董事会、2014年度股东会会议审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2015年4月27日，经华保资报〔2015〕014号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。

2016年8月19日，公司一届十二次董事会、2016年第一次临时股东会审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2016年9月14日，经华保资报〔2016〕044号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。

2017年12月28日，公司二届六次董事会、2017年第一次临时股东会审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2017年1月16日，经华保资报〔2018〕007号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。

四、关联交易内部决策程序执行情况

2018年一季度，华安财保资产管理有限责任公司共发生一次关联交易，关联交易履行的内部决策程序执行情况如下：

渤海国际信托股份有限公司赎回公司发行的“华安资产稳利1号”定向资产管理产品：

2015年4月24日，公司董事会审计委员会2015年第一次会议现场审议通过《关于渤海信托认购公司定向资产管理产品重大关联交易的议案》，并决定向董事会提交（公司董事会审计委员会由3名委员组成，共3票赞成，无反对，无弃权）；

2015年4月24日，经公司独立董事签署事前认可和发表独立意见（公司共有3名独立董事，一致同意通过），公司一届七次董事会会议现场审议通过《关于渤海信托认购公司定向资产管理产品重大关联交易的议案》，并决定向股东会提交（公司董事会由9名董事组成，其中有2名关联董事忠实履行回避表决程序，共7票赞成，无反对，无弃权）；

2015年4月24日，公司2014年度股东会会议现场审议《关于渤海信托认购公司定向资产管理产品重大关联交易的议案》，以出席会议股东所持表决权的100%同意通过。

五、关联交易信息披露情况

报告期内，公司未发生需要进行信息披露的关联交易类型，信息披露公告无漏发、延迟发布情况发生。