华安财保资产管理有限责任公司2016年第三季度关联交易合并披露公告
发布日期：2016-10-24
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根据中国保监会《关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕52号）及相关规定，现将华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“公司”）2016年三季度关联交易信息合并披露如下：
一、关联交易情况
（一）本季度发生情况
2016年二季度末至2016年三季度，公司共发生二次关联交易：
2016年8月10日，渤海国际信托股份有限公司以“渤海信托-稳利1号证券投资项目集合资金信托计划”名义赎回公司作为管理人发行的“华安资产稳利1号”混合型定向资产管理产品，赎回份额23,116,500.00份，份额单位净值1.0695元，赎回金额24,723,096.75元。
2016年8月29日，公司与华安财产保险股份有限公司签订了《保险资产管理产品认购框架协议》，该协议包括以下交易活动：运用华安保险委托资金在交易总额上限及相关投资指引权限内购买公司发行的保险资产管理产品，包括组合类资产管理产品、基础设施投资计划、不动产投资计划、项目资产支持计划等符合中国保监会规定的资产管理产品。框架协议内相关交易的定价依据及定价政策遵循市场价格原则，能够保证交易的公平性及价格的公允性，无损害公司和中小股东利益的情况存在,符合法律法规及公司章程的有关规定。自该协议生效之日暨2016年8月29日起至2017年12月31日止，双方交易总额上限如下表：
单位：人民币亿元
授权期间
交易总额上限
自协议生效之日起至2016年12月31日止
30
（以实际交易金额为准）
2017年1月1日至2017年12月31日止
50
（以实际交易金额为准）
2016年二季度末至2016年三季度，公司实际发生关联交易金额合计人民币0.2472亿元。
（二）截至本季度累计发生情况
2013年至2015年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.9232亿元；2015年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币1.70082亿元；2015年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.180016亿元；2015年四季度，公司发生关联交易金额合计人民币1.70亿元；2016年一季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.2409亿元；2016年二季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.1963亿元；2016年三季度，公司发生关联交易金额合计人民币0.2472亿元；截至2016年三季度末，公司发生关联交易金额累计5.188436亿元。
二、资金运用关联交易比例情况
2016年三季度，在公司投资固定收益类资产、上市权益类资产、未上市权益类资产、不动产类资产、其他金融资产的账面余额中，对关联方的投资金额均为0；对关联方中单一法人主体的投资余额均为0；对关联方的全部投资余额为0。
报告期内，公司未发生任何不符合关联交易投资比例的情况。
三、关联交易管理制度报备和修订情况
2013年4月1日，公司创立大会制定了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度》，2013年4月12日，经华保资报〔2013〕002号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。
2015年4月24日，公司一届七次董事会、2014年度股东会会议审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2015年4月27日，经华保资报〔2015〕014号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。
2016年8月19日，公司一届十二次董事会、2016年第一次临时股东会审议通过了《华安财保资产管理有限责任公司关联交易管理制度修改方案》，2016年9月14日，经华保资报〔2016〕044号报文报送至中国保险监督管理委员会备案。
四、关联交易内部决策程序执行情况
2016年二季度末至2016年三季度，华安财保资产管理有限责任公司共发生二次关联交易，各次关联交易履行的内部决策程序执行情况如下：
（一）渤海国际信托股份有限公司于2016年8月10日，通过约定方式提交《华安资产-资产管理产品交易申请表》，公司于2016年8月11日通过《华安资产-资产管理产品交易确认函》对“华安资产稳利1号”的赎回申请予以确认，交易申请表及交易确认函视同交易协议，一经签署立即生效，生效时间为2016年8月11日；
（二）2016年8月19日，公司董事会审计委员会2016年第二次会议现场审议通过《关于审查华安保险投资公司资产管理产品暨关联交易统一协议的议案》，并决定向董事会提交（公司董事会审计委员会由3名委员组成，共3票赞成，无反对，无弃权）；2016年8月19日，经公司独立董事签署事前认可和发表独立意见（公司共有3名独立董事，一致同意通过），公司一届十二次董事会现场审议通过《关于审批华安保险投资公司资产管理产品暨关联交易统一协议的议案》，并决定向股东会提交（公司董事会由9名董事组成，其中有5名关联董事忠实履行回避表决程序，共4票赞成，无反对，无弃权）；2016年8月19日，公司2016年第一次临时股东会现场审议通过《关于审批华安保险投资公司资产管理产品暨关联交易统一协议的议案》，以出席会议股东所持表决权的100%同意通过，并同意由董事会授权有关机构办理后续协议签订事宜；2016年8月29日，公司与华安保险签订了《保险资产管理产品认购框架协议》，协议自签订之日起生效。
五、关联交易信息披露情况
报告期内，公司共发生二次需要进行信息披露的关联交易类型，公司分别于2016年8月22日，2016年9月19日，在中国保险行业协会网站和华安财保资产管理有限责任公司网站同时发布。
